浦阳江

作为上海本地的OTC市场——上海股权托管交易中心(以下简称上海股交中心)开业在即。

春节后，记者便从一位接近上海股交中心的人士处获悉，上海股交中心将于2月15日开业。而时至2月中旬，上海股交中心官方对于开业时间仍对外缄口不言。

2月10日，上海股交中心一位管理人士对记者表示，“目前还在等金融办的批文，具体几号开业还没确定。”

而去年12月份一样，上海金融办对于上海股交中心开业时间及相关事宜表示谨慎，并未透露出相关实质性的事宜。

但2月10日，记者从一家拟首批挂牌企业人士处获悉，“2月15日开业的日程仍未改变，若改变，股交中心也会打电话及时告知。”

而上海金融办主任在今年1月9日的“上海金融景气指数”会上亦表示，上海股权托管交易中心将于2月鸣锣开市。

开锣在即，上海股交中心“神秘”的首批挂牌企业名单和推介人名单亦逐渐浮出水面。

“神秘”的19家首批企业名单

让市场颇为关心的是，“沪版OTC”——上海股交中心的首批挂牌企业名单。

2月6日，正在测试运行的上海股交中心官方网站在“行情数据”一栏里公布了18家企业的名单，并且依次公布了证券代码:-，-以及-。

随即，本报记者第一时间对此该“首批名单”进行了多方核实。

2月7日，记者从接近上海股交中心的人士获得了一份不完整的首批名单，除天谷股份外，其余企业名称与上海股价中心2月6日公布的名单一一吻合，但证券代码是“1000”开头，并未“9999”开头。

如汉盛海装的实际证券代码是，保罗生物的实际证券代码为。

记者进一步从业内人士处获悉，上海股交中心网站公布的企业名单属实，而代码不实。对于首批挂牌企业的数目，记者从一位首批挂牌的企业人士处了解到，具体数目为19家。

记者亦从上海股交中心相关开业文件中获悉，首批挂牌企业数量同样为19家。

但前述股交中心管理人士对于首批挂牌数目仍谨慎表示，“目前还没有金融办的批文，具体几家还不清楚。”

让人疑惑的是，2月10日，记者再次浏览上海股交中心官方网站，曾经“出炉”的18家名单已找不到了。

存续时间可低于1年

到底是18家还是19家，如此“神秘”的首批挂牌企业到底资质如何呢？

据记者不完全统计，上海股交中心前述公布的18家企业中，除上安电子、天启股份两家无法确切核实其公司全称外，其余16家企业均获得了其公司全称并找到了相关的工商简介。

在已核实的16家拟挂牌企业中，有多达14家为上海本地企业，而保罗生物(保罗生物园科技股份有限公司)和太力信息(太力信息产业股份有限公司)2家为注册在北京的企业。

也就说，上海本地OTC市场定位是面向全国的非上市股份企业，并非局限于上海本地以及长三角地区。

仔细调查发现，注册在上海的企业中，多家企业注册地在张江高科技园区，如汉盛海装、铂尔怡、钢软股份、悠游堂和上海中商；而优乐股份、康捷保、福升威尔3家注册地均在桂平路481号(上海漕河泾开发区)。

从拟挂牌的企业行业分布看，计算机领域企业最多，一共有5家，分别是优乐股份、太力信息、钢软股份、福升威尔和上海中商。其余行业涉及医疗生物、环保科技、能源系统设计、航空设备维修、船舶设备研发。

值得注意的是，铂尔怡注册资本仅仅为500万，或可推测上海股交中心对挂牌企业注册资本金的门槛低至500万元。

此外，电虎科技、宇度医学、康捷保、钢软股份、福升威尔、上海中商、天谷股份的注册资本均为2000万元以下(含)。

从注册时间看，较悠游堂更晚的为天谷股份和电虎科技，注册时间分别为2011年3月29日和2011年4月7日。

同样或可以大胆预计，若天谷股份和电虎科技实为上海股交中心首批挂牌企业，并于今年2月份挂牌，那么上海股交中心对挂牌企业存续时间要求不到1年。

据悉，新三板对挂牌企业的存续时间要求为不少于2年，而天津股权交易所对挂牌企业的存续时间则为不少于1年。

新三板现身“推荐人”

参考国外其他场外交易市场主题，新三板的“保荐人”称为主办券商。据新三板网站数据，截至2月10日，共有61家券商获得新三板主办券商资格，其中申银万国为主办券商龙头，推荐的挂牌企业已达41家。

而地方股权交易所走在前头的天津股权交易所的保荐人则不是由券商组成，而是“投资”、“创投”、“基金”字眼的公司。一般情况下，天津股权交易所的保荐人和做市商是同一企业。

上海股交中心的“保荐人”又是如何呢？

据上海股交中心网站，相关的“保荐人”名单以及相关的制度并未公布。

但记者从多方获悉，上海股交中心的“保荐人”称为“推荐人”。上海股权中心内部会员有两类，其中有一类是推荐人会员，另一类为专业服务机构会员(律师、会计师)。即要成为推荐人，必须成为上海股交中心会员，并且缴纳相应会费。

而到底谁有资格成为上海股交中心的推荐人？

近日，记者走访位于上海浦东新区张江高科技园区的上海股交中心，在一楼大厅发现上海股交中心的指示牌，其中“会员办公区”在上海股交中心二楼，该指示牌上共列示了12家会员名单。

随即，记者亦对该名单进行了多方求证，该名单的确为上海股交中心的部分推介人名单。

直观看，上海股交中心的推介人与天津股权交易所如出一辙，为“投资”、“创投”、“基金”字眼的企业，并非券商等金融机构。

但经记者调查，上海股权中心还是有券商的身影，新三板的老牌券商申银万国以财务顾问的身份参与了几家首批挂牌企业。有意思的是，如今上海股交中心总经理张云峰为新三板市场的资深“老人”，同时亦是申银万国代办股份总部总经理。

进一步观察上述推介人的工商简介，除上海文化产业股权投资基金无法核实外，其余8家注册在本地的推介人均为近两年注册成立。

其中上海宝亨资产管理有限公司成立于2010年，而另7家上海本地推介人成立日期范围其中在2011年8月1日至2011年12月20日期间。

这8家上海本地推介人注册资本低的只有10万元，而高的达3000万元。

同样或可预知，上海股交中心的推介人在公司存续时间和注资资本上门槛不高。

此外，在前述12家推介人中，有三家为非上海本地企业。

值得一提的是，注册在北京的北京金慧丰投资管理有限公司和北京慧识金投资咨询有限公司是投资新三板企业的常客，如今却成了上海股交中心的推介人。

金慧丰和慧识金曾联手闪现新三板企业鼎普科技()、首都在线()定增，而单独露面的定增项目亦有中讯四方()、现代农装()、中海阳()、东宝亿通()。