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总算懂得摩通前经纪禁令限期减少 港证监质疑上诉遭驳回
发布日期:2021-12-09 23:52:11  浏览次数:16

新浪财经讯 6月15日消息,据港媒报道,摩根大通证券 (亚太) 前经纪钱柏昌,09年被市场失当行为审裁处裁定参与内幕交易,港证监会终身禁止钱氏重投业界,但证券及期货事务上诉审裁处去年接纳钱氏复核申请,把禁令限期减至10年。证监会不服并上诉,上诉庭昨驳回证监会上诉。

据香港《东方日报》报道,摩根大通证券 (亚太) 前经纪钱柏昌,因向基金经理“通水”中国海外 (00688) 配股消息,09年被市场失当行为审裁处裁定参与内幕交易,被禁止处理证券交易9个月兼须缴款200多万元。证监会随后进一步纪律处分,终身禁止钱氏重投业界,但证券及期货事务上诉审裁处 (下称上诉审裁处) 去年接纳钱氏复核申请,把禁令限期减至10年。证监会不服并上诉,上诉庭昨驳回证监会上诉。

上诉庭昨指上诉审裁处决定,在法律观点上并没有错误,事件涉及的名义损失仅140万元,钱个人亦没有金钱得益,而即使较难侦查到的不当行为如虚假交易等,所招致的禁令亦倾向有期限,终身禁令实在过重。

证监会上诉时指,上诉审裁处复核欠缺监管的经验及技能,应特别重视证监会的决定。

但上诉庭指出,证监会在纪律处分中身兼检控及裁决角色;然而上诉审裁处不同,毋须担任监管角色,其设立是为确保作出独立及公正决定,处理复核个案时可由本身出发。

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